Beware of Ramp and Dump Scams
-
Dear Client,
We are writing to you to let you know that global regulators and law enforcement agencies have noted an increasing trend where investors are being targeted by scammers trying to manipulate unwary investors into purchasing stock in certain companies which ultimately result in profits for the scammer and large losses for the investor. These scams are often perpetrated via social media. The scammers work to establish a relationship of trust (sometimes under the pretext of friendship or romance, or a claim that they are a famous investment advisor) and may encourage the investor to join an investment group on a social media platform or chat app, where investment advice is disseminated. The scammers then tell the investor to purchase shares in specific companies at inflated prices based on some non-public information or connection that the scammer claims to have with the company or its management. Typically, the scammers encourage investors to purchase thinly traded stocks with low market capitalization (including “penny” stocks), which are easier for the scammers to manipulate and profit at the expense of the investor. Once the investors follow the scammer’s instructions and inadvertently push up the price of the stock by buying shares, the scammer can then sell their own large holdings which can then dramatically reduce the price of the company’s shares. This type of scam is known as a pump-and-dump or ramp-and-dump scam. This can result in large losses for the investors.
FINRA recently explained this trend in an Investor Alert titled, “Social Media ‘Investment Group’ Imposter Scams on the Rise,” available here.
We encourage you to please take the time to read and understand the following key points:
-
Be skeptical
In the virtual world, fraudsters can easily disguise themselves. Be skeptical of the identities of anyone you meet online, particularly if they claim to be an investment advisor or celebrity. Be especially vigilant when offered unsolicited investment advice by online “friends.” -
Pay attention to warning signs
Below are some red flags that may be signs of a scam, including ramp-and-dump scams: -
Unsolicited investment advice.
-
Substantial share price increase without positive news about the company.
-
Suggestions to purchase small cap stock with low liquidity, especially if many of the shares are held by a small group.
-
Your online “friend” asks you to send a screenshot of your trading record.
-
Do your homework
Many of the stocks recommended by the operators of these scams were overvalued and there was no obvious justification for their prices to surge. Investors are strongly advised to do their own homework on a company before investing in it, or seek independent advice from licensed investment advisors. -
Be wary of investments that sound too good to be true
If an investment sounds too good to be true, it often is. Remember that there is no such thing as a low-risk investment with high guaranteed returns — a claim frequently used by fraudsters to entice unwary investors by manipulating their fear of missing an opportunity.
Please also remember that Interactive Brokers does not provide investment advice. Be wary of anyone stating otherwise.
-
-
Google translate
Дорогой клиент,
Мы пишем вам, чтобы сообщить, что глобальные регулирующие органы и правоохранительные органы отмечают растущую тенденцию, когда инвесторы становятся объектом нападения мошенников, пытающихся манипулировать неосторожными инвесторами, заставляя их покупать акции определенных компаний, что в конечном итоге приводит к прибыли мошенников и большим потерям. для инвестора. Эти мошенничества часто совершаются через социальные сети. Мошенники работают над установлением доверительных отношений (иногда под предлогом дружбы или романтических отношений или под предлогом того, что они являются известным инвестиционным консультантом) и могут побуждать инвестора присоединиться к инвестиционной группе в социальных сетях или чат-приложении, где распространяются инвестиционные рекомендации. Затем мошенники предлагают инвестору покупать акции конкретных компаний по завышенным ценам, основываясь на какой-то закрытой информации или связи, которую, по утверждению мошенника, он имеет с компанией или ее руководством. Обычно мошенники поощряют инвесторов приобретать тонко обращающиеся акции с низкой рыночной капитализацией (в том числе «грошовые» акции), которыми мошенникам легче манипулировать и получить прибыль за счет инвестора. Как только инвесторы следуют инструкциям мошенника и непреднамеренно повышают цену акций, покупая акции, мошенник может затем продать свои собственные крупные пакеты акций, что затем может резко снизить цену акций компании. Этот тип мошенничества известен как мошенничество с накачкой и сбросом или мошенничеством с накачкой и сбросом. Это может привести к большим потерям для инвесторов.
FINRA недавно объяснила эту тенденцию в информационном бюллетене для инвесторов под названием «Растет количество мошенников-самозванцев в социальных сетях», которое можно найти здесь.
Мы рекомендуем вам найти время, чтобы прочитать и понять следующие ключевые моменты:
-
Будьте скептичны
В виртуальном мире мошенники легко маскируются. Скептически относитесь к личности любого, кого вы встречаете в Интернете, особенно если он утверждает, что является инвестиционным консультантом или знаменитостью. Будьте особенно бдительны, когда онлайн-«друзья» предлагают вам нежелательные инвестиционные советы. -
Обратите внимание на предупреждающие знаки
Ниже приведены некоторые тревожные сигналы, которые могут быть признаками мошенничества, в том числе мошенничества с наездом и сбросом: -
Нежелательные инвестиционные советы.
-
Существенный рост цен на акции без позитивных новостей о компании.
-
Предложения по покупке акций малой капитализации с низкой ликвидностью, особенно если многие акции принадлежат небольшой группе.
-
Ваш онлайн-друг просит вас прислать скриншот вашей торговой записи.
-
Делай свою домашнюю работу
Многие акции, рекомендованные организаторами этих афер, были переоценены, и не было никаких очевидных оснований для роста их цен. Инвесторам настоятельно рекомендуется самостоятельно изучить компанию, прежде чем инвестировать в нее, или обратиться за независимым советом к лицензированным инвестиционным консультантам. -
Остерегайтесь инвестиций, которые звучат слишком хорошо, чтобы быть правдой
Если инвестиция звучит слишком хорошо, чтобы быть правдой, часто так оно и есть. Помните, что не существует такой вещи, как инвестиции с низким уровнем риска и высокой гарантированной доходностью — утверждение, которое часто используют мошенники, чтобы соблазнить неосторожных инвесторов, манипулируя их страхом упустить возможность.
-
